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这家券商，新动作曝光！证监会反馈了
来源：中国基金报
今年以来动作频频的华福证券，刚刚收到了证监会对其设立资管子公司的第一次反馈意见。
21日，证监会官网上挂出了对华福证券设立资产管理子公司反馈意见。
综合来看，证监会分别对华福证券内控机制、办公场所以及业务了结计划三方面进行了问询。
一起来看详情：
受理前刚收到罚单
从21日证监会公布的金融机构业务受理及审核情况表来看，华福证券于6月20日被证监会接受申请材料，仅仅一个月就接收到意见反馈，比其他券商在反馈节奏上快了很多。例如，华安证券今年3月中旬就被接受申请材料，但是截至目前，仍未接收到反馈意见。
值得注意的是，就在5月底，福建证监局因为华福证券资管业务存在问题而出具了警示函。
经查，华福证券资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题。
福建证监局指出，华福证券的上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的相关规定。
基于此，福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的措施。证监局要求，华福证券应在收到决定书之日起30日内，向其提交书面整改报告。
从证监会的反馈意见来看，上述罚单也成为监管重点关注的问题之一。
反馈意见显示，证监会要求，由于公司近3年因资管业务违规事项被福建证监局出具两次监管措施。要求公司逐项说明整改情况和合规风控完善情况，并论证是否符合“具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制”的条件。
此外，根据《华福证券有限责任公司关于设立华福证券资产管理有限公司（筹）的申请报告》，拟设子公司办公地址为福建省福州市台江区，而公司补正材料称“现有资管部门及团队办公地在上海，资管子公司设立后亦主要在上海办公”。两份材料表述不一致，请予以说明，并明确子公司设立后的办公地安排，如子公司存在异地办公情形，请补充说明母公司对子公司的具体管控安排。
在业务了结计划方面，证监会对其定向资产管理、集合资管计划、专项资管计划三类资管计划中的71只产品都提出了反馈意见。
一是对于1只特别项目产品华福浙商2016-011号定向资产管理计划，请补充说明资管子公司设立后该产品的管理人安排。
二是对于66只无“特别条款”的集合资管计划，如果委托人不同意合同变更且未退出的，公司表示将根据合同关于“为了委托人的利益”，管理人和托管人经书面达成一致后可以变更合同并为相关委托人办理强制退出的约定，办理强制退出。请论证设立资管子公司是否属于“为了委托人利益情形”，是否可以适用相关条款。
三是对于4只无“特别条款”的专项资管计划，根据公司材料，如持有人大会不同意变更管理人，公司将根据《计划说明书》中管理人解任/辞任条款，决议解任/辞任计划管理人并任命继任管理人。请补充提供该解任/辞任条款的具体内容，论证设立资管子公司是否符合该条款的适用条件。如经论证不能适用相关条款的，请完善管理人变更安排。
控股股东或变更
冲刺IPO
今年以来，华福证券动作频频。
近日，华福证券发布公告称，股东方筹划公司股权划转事项，可能导致公司股权结构发生变化、控股股东发生变更。
根据华福证券2022年年报显示，截至报告期末，福建省能源集团有限责任公司持股36.00%，为第一大股东；福建省投资开发集团有限责任公司持股33.71%，为第二大股东；福建省交通运输集团有限责任公司持股20.00%，为第三大股东。
根据福建省人民政府批复，华福证券第一、第三大股东将持有的全部股权划转至福建省金融投资有限责任公司。华福证券称，公司已根据监管规定向证监会提交股东变更事项行政许可核准申请，如获证监会核准，福建省金融投资有限责任公司将成为公司控股股东。
此外，今年1月，原华福证券党委书记、董事长黄金琳到龄退休，苏军良获委任华福证券党委书记，3月被选举为华福证券新任董事长。据了解，苏军良在兴业银行有30多年的经验，历任兴业银行南宁分行行长、福州分行行长、杭州分行行长等。
苏军良到任后，就开始广纳贤良。4月到6月期间，就有原方正证券食品饮料首席分析师刘畅、原太平洋证券医药首席分析师盛丽华、原太平洋证券汽车联席首席分析师樊夏沛以及原方正证券首席策略分析师燕翔等多位知名分析师先后加入了华福证券。
与此同时，4月27日递交材料申请资产管理子公司。5月，在华福证券专题工作会议上，董事长苏军良表示，以改革之力，激活力之源，造发展之势。“这次改革坚持系统观念，从总部到分公司、子公司、从体制到机制、从制度到流程、从干部到员工、从业务到系统，一体推进，一起调整，做到总分子贯通、前中后台联动、责权利匹配、人财物到位。”
6月中旬，华福证券发布招聘首席信息官和总裁助理的公告。公告显示，根据经营管理需要，面向社会公开招聘首席信息官、总裁助理各1名。其中首席信息官负责公司信息技术管理工作，总裁助理分管公司投行业务。
